濃厚學法氛圍 筑牢守法意識 ——安徽證監局多途徑開展上市公司新《證券法》普法宣傳

黨的十九屆四中全會召開以來，黨中央、國務院對全面推進依法治國、推進國家治理體系和治理能力現代化和堅持依法治國、依法行政提出了更高的要求。3月1日，修訂后的《證券法》正式頒布實施。新《證券法》完善了證券發行、證券交易和上市公司收購制度，強化了信息披露要求、投資者保護、監管執法，顯著提高了證券違法違規成本，是資本市場改革發展穩定的基本法。派出機構作為《證券法》重要的守護者和執行者，須將學習貫徹和普及宣傳新《證券法》是作為當前的一項重要而緊迫的任務來抓。在會上市部指導下，我局緊密結合轄區實際，多途徑開展上市公司普法宣傳活動，確保法律實施工作落地落實。

一、聚焦監管執法，強化學法用法

學法懂法是執法用法的基礎。新《證券法》實施后，安徽局及時制定并實施普法宣傳貫徹方案，在統籌做好疫情防控和上市公司風險防范相關工作的同時，扎實推進監管干部基本功訓練。一是全面系統學。通過線下自學和線上培訓，及時學習和分享新《證券法》、國務院《關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知》、修改后的《上市公司重大資產重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》以及會內有關部門梳理的《證券法修訂的亮點要點》等資料和學習體會，爭取在學懂弄通做實上當好示范。二是帶著問題學。認真研究新《證券法》和配套法律法規中有關證券集體訴訟制度、證券違法行為的民事賠償、上市公司免除要約收購義務等實務難點和熱點問題，主動加強與轄區司法機關的溝通交流，積極探索新形勢下行政機關與司法機關的良性互動模式，聚力謀劃上市公司監管的下一步工作方向。三是聯系實踐學。結合新《證券法》修訂和上市公司監管實踐，制定年度調研方案，明確8個專業小組研究方向，力求把學習成果落實到干好本職工作上，更好地監管和服務上市公司。

二、聚焦“關鍵少數”，列明守法清單

上市公司董監高和實際控制人是我局本次普法宣傳的重點對象。一方面，我局向上市公司“關鍵少數”發出《關于學習貫徹好新<證券法>的一封公開信》，提示相關權利義務和法律責任的新變化，督促其主動學習和適應證券法的新要求；另一方面，我局還針對董監高履職過程中常見易犯的違法違規事項，列出“十項禁止”、形成“三個清單”：一是聚焦履職常見違法事項，把握行為負面清單。通過負面行為清單向上市公司明確描繪法律紅線，督促相關人員強化規則意識。如信息披露違法的具體情形，責令回購欺詐發行股票和投資者利益保護的新規定，內幕信息知情人、短線交易和重大事件的新范圍等。二是聚焦違法行為后果，把握法律責任清單。為進一步筑牢“關鍵少數”的底線思維，我局還梳理出相關違法行為的行政、刑事和民事責任，并對部分法律責任的歸責原則、民事賠償范圍和違法成本進行了重點說明。三是聚焦日常履職應知應會，把握法條學習清單。針對上述每一項禁止性行為，我局從董監高應當做、不得做兩個方面梳理出了具體可行的要求、建議和應知應會的必讀法條，引導各方提升法律素養，防范職業風險。

三、聚焦科技運用，創新普法形式

為落實防疫要求，避免人員聚集，安徽局積極運用“云”手段做好新《證券法》培訓督導工作。一是組織“云”培訓。邀請國內知名專家面向轄區董監高人員開展專題視頻講座，從證券交易、信息披露等八個方面進行解讀；組織局里干部以在線視頻的形式進行授課，對《證券法》修訂進行全面解讀，提升董監高人員依法履職意識。二是開展“云”談話。利用“云會議室”軟件對轄區2家新上市公司開展入門談話，通報當前監管形勢和要求，分享違法違規案例予以警示，著重對新《證券法》中信息披露、投資者保護、違法成本提高等核心內容進行宣講，取得良好效果。三是暢通“云”平臺。及時傳遞相關政策法規，將制定的“十項禁止”制作成微信H5頁面在轄區進行宣傳，在線推送“打包”修改的各項規章制度等，督促市場主體系統學習、把握要領。

四、聚焦監管協作，擴大普法范圍

安徽局積極動員和發揮社會各方力量，共同做好新《證券法》的學習培訓工作。一方面，發揮協會作用，廣泛開展宣傳培訓。指導轄區上市公司協會開展新《證券法》視頻講座，并邀請轄區市場主體及其董監高等相關人員約1500人次在線觀看。以新浪網和微博作為主陣地，聯合“新浪安徽”組織了5場專家視頻講座，通過長圖解讀和有獎答題，進一步激活學習新《證券法》的濃厚氛圍。另一方面，攜手投教基地，走進廣播電臺解讀。攜手轄區投教基地，利用“投教時間”欄目，選派干部以專題訪談的形式向聽眾介紹新《證券法》相關知識，尤其是針對廣大投資者關心的問題，深度解讀新《證券法》修訂背景、內容，喜馬拉雅、蜻蜓FM“安徽城市之聲”電臺同步播出，形式新穎，廣受好評。

下一步，安徽局將以新《證券法》貫徹實施為重點，堅持普法執法“兩手抓、兩手硬”，與各方主體一道做資本市場法治的忠實崇尚者、自覺遵守者、堅定捍衛者。